الجمعة 29 مارس 2024 أبوظبي الإمارات
مواقيت الصلاة
أبرز الأخبار
عدد اليوم
عدد اليوم
اقتصاد

«الأوراق المالية» تعتمد «تداول شركات الوساطة لحسابها الخاص»

«الأوراق المالية» تعتمد «تداول شركات الوساطة لحسابها الخاص»
16 يونيو 2009 00:20
وافق مجلس إدارة هيئة الأوراق المالية والسلع أمس على مشروع قرار خاص بتنظيم نشاط الحفظ الأمين للأوراق المالية، واعتمد القرار الخاص بتداول شركات الوساطة لحسابها الخاص. كما وافق المجلس في اجتماعه الذي عقده امس في مقر هيئة الأوراق المالية والسلع في أبوظبي برئاسة معالي المهندس سلطان بن سعيد المنصوري وزير الاقتصاد، رئيس مجلس إدارة الهيئة، على إنشاء مركز تدريبي بالهيئة يتولى الإشراف عليه لجنة يرأسها الرئيس التنفيذي للهيئة. وتم خلال الاجتماع، الذي حضره معالي حمد الحر السويدي وكيل دائرة المالية- أبوظبي، نائب رئيس المجلس، وعبد الله سالم الطريفي الرئيس التنفيذي للهيئة، ومحمود إبراهيم محمود، وحامد كاظم، بحث عدد من الموضوعات والقضايا الهامة ذات الصلة بقطاع الأوراق المالية والبت فيها. وقالت الهيئة في بيان صحفي أمس إن المجلس وافق على مشروع القرار الخاص بتنظيم نشاط الحفظ الأمين للأوراق المالية، والذي يوضح الشروط اللازمة للترخيص لمزاولة نشاط الحفظ الأمين، وإجراءات طلب الترخيص، ومهام الحافظ الأمين والتزاماته، والإجراءات الجزائية المتخذة في حالة ارتكابه أية مخالفة، على أن يكون يوم 3 يناير من العام المقبل (2010 ) موعداً نهائياً للشركات القائمة كي تنتهي من توفيق أوضاعها بمقتضى هذا القرار. وحدد القرار مهام الحافظ الأمين بموجب اتفاقية الحفظ الأمين المبرمة مع العميل، ومنها فتح حساب للأوراق المالية لكل عميل من العملاء، وإعداد ملف مستقل لكل عميل يشتمل على كافة الأوراق والمستندات والتعاملات التي تمت على حسابه. التزامات الحافظ الأمين ويحدد القرار عدداً من التزامات الحافظ الأمين من بينها: يتم توقيع اتفاقية الحفظ الأمين للأوراق المالية مع كل عميل على حدة، متضمنة كافة بيانات العميل ومرفق بها ما يثبت شخصيته وصفته وأهليته للتعاقد، وعدم التصرف في الأوراق المالية المحفوظة لديه إلا وفقاً لأحكام قانون الهيئة والأنظمة والقرارات الصادرة بمقتضاه، ووفقاً لبنود الاتفاقية المبرم مع العميل، وتنفيذ التعليمات الصادرة إليه من عميله وخاصة فيما يتعلق بحضور الجمعيات العمومية والتصويت فيها نيابة عنه بصورة تحقق أهداف العميل الاستثمارية. ويلتزم الحافظ الأمين بالحفاظ على سرية البيانات والمعلومات الخاصة بالعملاء، وعدم الإفصاح عن أسمائهم أو الإدلاء بأية بيانات أو معلومات عن حساباتهم، وإمساك الدفاتر والسجلات اللازمة لمباشرة النشاط أو استخدام أجهزة الحاسوب وغيرها من أجهزة التقنية الحديثة وفقاً للمعايير المحاسبية الدولية، على أن يتم الاحتفاظ بهذه الدفاتر والسجلات وبنسخ احتياطية من كافة البيانات المتوفرة بالحاسب الآلي في الشركة لمدة 10 سنوات حفاظاً على بيانات العملاء وعدم تعرضها لأي سبب من أسباب التلف، ووضع نظام داخلي يكفل سلامة اختيار القائمين على تقديم الخدمة والمراقب الداخلي، والتحقق من حسن سير كل منهم وتوعيتهم بأصول وآداب المهنة. تداول شركات الوساطة لحسابها الخاص ووافق مجلس الإدارة على مشروع قرار بشأن الضوابط الخاصة بتداول شركات الوساطة لحسابها الخاص يحظر على شركة الوساطة أن تتداول في الأوراق المالية باسمها ولحسابها الخاص إلا بعد الحصـول على موافقة الهيئة وفقاً للأحكام والشروط والإجراءات المنصوص عليها في هذا النظام. وبمقتضى هذا القرار تلتزم شركة الوساطة التي حصلت على موافقة الهيئة للتداول في الأوراق المالية باسمها ولحسابها الخاص بعدد من الالتزامات والضمانات من بينها: الحصول على رقم مستثمر لدى المقاصة يتم تخصيصه لأغراض تداول شركة الوساطة باسمها ولحسابها الخاص، والمحافظة على متطلبات الملاءة المالية اللازمة لمزاولة نشاطها بما يحقق ضمان وفائها بالتزاماتها، وإنشاء سجل خاص بالتداولات التي تتم لحسابها الخاص تقيد فيه كافة تفاصيل الأوامر الخاصة بالصفقات والموافقات الصادرة عن السوق، وإعطاء أوامر العملاء الأولوية في التنفيذ على الأوامر الخاصة بها، وتكليف المراقب الداخلي بمراجعة الأوامر ومتابعة تنفيذ التداولات الخاصة بالشركة والتأكد من مطابقة عمليات الاستثمار للقانون والأنظمة والسياسة الاستثمارية المعتمدة، ورفع تقرير ربع سنوي بذلك لمجلس إدارة الشركة أو هيئة المديرين فيها وموافاة الهيئة بصورة من هذا التقرير. كما تلتزم الشركة أيضاً بأن يتم تنفيذ أوامر الشراء أو البيع الخاصة بالشركة من خلال نظام التداول الخاص بها، وأن يتم إصدار الأوامر الخاصة بتداولاتها بواسطة نظام التسجيل الهاتفي من خلال الشخص المفوض بإدارة حساب الاستثمار، على أن يتم تسجيل وأرشفة الوقت الذي صدر فيه الأمر، وعدم التداول بالأوراق المالية في الأسواق المالية الأجنبية إلا في حدود نسبة 10% من المبلغ المخصص للاستثمار في الأوراق المالية لحسابها الخاص، وإبلاغ العميل بأن شركة الوساطة أو أياً من الأشخاص المرتبطين بها، كان طرفاً أو له مصلحة في العملية المنفذة لصالح العميل، وفي حالة وجود تضارب في المصالح بين شركة الوساطة والعميل، فعلى الشركة أن تتخذ الإجراءات اللازمة التي من شأنها حماية مصلحة العميل. كذلك تلتزم بتزويد الهيئة بأي اتفاقية تبرمها شركة الوساطة أو أي من الشركات التابعة لها مع البنوك ويترتب عليها التزامات مالية تجاهها، وبأي تعهد أو كفالة تقدم من قبلها إلى أي جهة أخرى، وكذلك عدم تنفيذ أي صفقة لحساب شركة الوساطة تتعلق بورقة مالية كانت موضوعاً لاستشارة مالية أو تقرير لتحليل مالي صادر عنها أو التداول بأي من المشتقات المالية المرتبطة بهذه الورقة وذلك خلال المدد المحددة بقرار الاستشارات المالية والتحليل المالي الصادر عن الهيئة، وعدم التداول بأي ورقة مالية أو بأي من المشتقات المالية المرتبطة بها بشكل يخالف التوصيات الواردة في الاستشارات المالية أو تقرير التحليل المالي الذي صدر عنها بشأن ذات الورقة المالية، أو عكس ما قدمته من نصائح لعملائها وذلك لمدة لا تقل عن 30 ثلاثين يوماً من تاريخ إصدار الاستشارة أو التقرير. أمين السجل ووافق مجلس إدارة الهيئة على مشروع القرار الخاص بتنظيم نشاط أمين سجل الشركات المساهمة الخاصة. ويحدد القرار شروط منح الترخيص بمزاولة نشاط أمين سجل الشركات المساهمة الخاصة وإجراءات طلب الترخيص ومدة الترخيص وإصدار الموافقات والضوابط والقواعد التي يتعين أن يلتزم بها أمين السجل، كما يحدد كذلك الإجراءات الجزائية التي يمكن اتخاذها في حال مخالفة شروط وأحكام النظام والأنظمة والتشريعات والقرارات السارية. كما وافق مجلس الإدارة على إنشاء مركز تدريبي بالهيئة ويتولى الإشراف عليه لجنة يرأسها الرئيس التنفيذي للهيئة، بحيث يقوم المركز بالإشراف وتقديم خدمات التدريب والتأهيل للعاملين في شركات الخدمات المالية ومتابعة تنفيذ الاتفاقيات الموقعة مع معهد الأوراق المالية والاستثمار بالمملكة المتحدة SII ومعهد التحليل المالي بالولايات المتحدة وغيرها من الجهات ذات الصلة بتطوير العاملين في الخدمات المالية عموماً، وتوفير برامج التدريب الفني المتخصص لموظفي الهيئة، والإشراف على برامج تأهيل المواطنين SHARE، وتنظيم برامج توعية المستثمرين.
المصدر: أبوظبي
جميع الحقوق محفوظة لمركز الاتحاد للأخبار 2024©