الجمعة 29 مارس 2024 أبوظبي الإمارات
مواقيت الصلاة
أبرز الأخبار
عدد اليوم
عدد اليوم
اقتصاد

«سلطة دبي المالية» تضبط عملية احتيال وتغرم موظفاً 73 ألف درهم

23 سبتمبر 2013 22:00
دبي (الاتحاد) - أعلنت سلطة دبي للخدمات المالية أمس، تغريم ناكيل داس، الموظف السابق في مجال الخدمات المصرفية الخاصة بمبلغٍ وقدره 73,4 ألف درهم، إضافة إلى منعه من إجراء أي أنشطة تتعلق بتقديم خدماتٍ ماليةٍ من أي نوع في مركز دبي المالي العالمي، وذلك لمدة ست سنوات. وتأتي هذه العقوبة نتيجة للتحقيقات التي أجرتها سلطة دبي للخدمات المالية حول سلوك داس خلال فترة عمله في إحدى الشركات المرخصة من قبل سلطة دبي للخدمات المالية. وأجرى داس معاملتين ماليتين ما بين يوليو عام 2012 ويناير عام 2013، تقدر إحداهما بـ12,5 مليون درهم «3,4 مليون دولار»، والأخرى بـ 18,35 مليون درهم «5 ملايين دولار»، دون موافقة العميل على إجراء هذه المعاملات. وعلاوةً على ذلك، قام داس بتزوير توقيع العميل على عددٍ من الوثائق، وأرسل إليه خطاباتٍ وكشوفات حساب مزورة تحتوي على معلوماتٍ كاذبةٍ ومضللةٍ فيما يتعلق باستثماراته. ولحسن حظ العميل، فإنه لم يتعرض لأي خسارةٍ ماليةٍ نتيجة سلوك داس الاحتيالي، وقيامه بعملياتٍ استثماريةٍ غير مرخصة. وتعاون داس بشكلٍ كاملٍ مع سلطة دبي للخدمات المالية أثناء التحقيق واعترف بتزوير توقيع العميل وبتقديمه وثائق مضللةٍ له، فضلاً عن قيامه بعملياتٍ استثماريةٍ غير مرخصةٍ من قبل العميل. كما وافق على توقيع تسويةٍ مع سلطة دبي للخدمات المالية، أتت بشكل تعهدٍ جبريٍ يرغمه على الالتزام بالعقوبات المذكورة، بحيث يتعهد داس بالالتزام بجميع الشروط الواردة في التعهد الجبري، وفي حال خرقه لأيٍ من هذه الشروط يحق لسلطة دبي للخدمات المالية إنفاذ هذا الشرط في محاكم مركز دبي المالي العالمي. وقال إيان جونستون، الرئيس التنفيذي لسلطة دبي للخدمات المالية “من حق المستهلكين الذين يعتمدون على مشورة وخدمات موظفي الخدمات المصرفية الخاصة الحصول على معاملةٍ نزيهةٍ تقودها مستوياتٌ عاليةٌ من السلوك الأخلاقي”. وأضاف: “بدورها تتوقع سلطة دبي للخدمات المالية من هؤلاء الموظفين التصرف بنزاهة وبشكل أخلاقي عند تقديم الخدمات المالية في مركز دبي المالي العالمي، وسيتعرض كل من لا يلتزم بهذه المعايير للمُساءلة من قبل سلطة دبي للخدمات المالية”. وأكد جونستون “استمرار سلطة دبي للخدمات المالية بالتزامها بمستويات عالية من الاستقامة بحيث لن تسمح لمن لا يلتزم بهذه المعايير أن يقدم الخدمات المالية في مركز دبي المالي العالمي”.
جميع الحقوق محفوظة لمركز الاتحاد للأخبار 2024©